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《金融》理专贼喊捉贼7年,兆丰银挨罚600万元

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金管会透露表现,兆丰银行台中丰原分行前张姓理专贼喊捉贼,调用14名客户存款长达7年、总金额达6340万元,显现该行内部掌握及内部考核机制有疏失,且有碍健全营运之虞,依违背银行法划定核处600万元罚锾及改正,并敕令消除行员职务。

银行局副局长庄琇媛透露表现,张姓理专自2011年1月7日至2018年5月24白天,应用客户对其信托及疏于对帐习气,乘机获得客户盖妥印鉴且署名的空缺取款单,以暂时无折提款或透过行外传真体式格局,算计调用14名客户高达6340万元存款。

而此事直到客户对帐户资金余额有所疑义,客岁5月向兆丰银提出告发,经兆丰银参与观察、当月尾对帐后才东窗事发,随即向金管会转达严重偶发事件,由考核处派员解决专案考核,并对张姓理专予以停职处罚、同时移送检观察办。

庄琇媛指出,张姓理专作案长达7年、且调用金额较高,显现兆丰银未妥适竖立内掌握度,且未确切实行内控及内部考核,有碍健全运营之虞。依银行法相干划定,最高可核处1000万元罚锾,考量兆丰银知悉后马上转达并周全清查,终究核处600万元罚锾。

庄琇媛透露表现,遭调用的6340万元款子已由兆丰银先垫还客户,再跟客户配合催讨。兆丰银对此透露表现,已针对相干缺失深切检验,并提出4项改良步伐,现在均已完成,并将同时强化各项考核功课、强化行员教诲练习,根绝相似情事再发作。

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